Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch hôm nay thông báo rằng họ đã bị phong tỏa tài sản và các khoản cứu trợ khẩn cấp khác trong một hành động cưỡng chế khẩn cấp chống lại diễn viên Zachary Horwitz có trụ sở tại Los Angeles và công ty, 1inMM (một trong một triệu) Capital, LLC liên quan đến một Ponzi bị cáo buộc kế hoạch đã huy động được hơn 690 triệu đô la. Horwitz và 1inMM bị cáo buộc đã nói với các nhà đầu tư rằng họ đang mua bản quyền phim, nhằm mục đích bán lại cho Netflix và HBO. Trên thực tế, 1inMM thực sự không có mối quan hệ kinh doanh với cả hai công ty.
Theo đơn khiếu nại của SEC, Horwitz đã khai man thành tích về việc bán thành công bản quyền phim cho Netflix và HBO trong khi trên thực tế, cả Horwitz và 1inMM đều chưa từng bán bất kỳ bản quyền phim nào hoặc thực hiện bất kỳ hoạt động kinh doanh nào với HBO hoặc Netflix. Horwitz bị cáo buộc đã cho các nhà đầu tư xem các thỏa thuận và email bịa đặt liên quan đến các giao dịch có mục đích với HBO và Netflix.
Đơn kiện cáo buộc rằng Horwitz và 1inMM đã hứa hẹn với các nhà đầu tư lợi nhuận vượt quá 35% và trong nhiều năm đã trả lợi tức được cho là từ các khoản đầu tư trước đó bằng cách sử dụng vốn từ các khoản đầu tư mới. Bên cạnh đó còn buộc Horwitz đã chiếm dụng tiền của nhà đầu tư để sử dụng cho mục đích cá nhân của mình, bao gồm việc mua ngôi nhà trị giá hàng triệu đô la của mình, các chuyến đi đến Las Vegas và trả tiền cho một nhà thiết kế nội thất nổi tiếng.
Michele Wein Layne, Giám đốc Văn phòng Khu vực Los Angeles của SEC cho biết: “Chúng tôi cho rằng Horwitz hứa hẹn lợi nhuận cực cao và khiến họ có vẻ hợp lý bằng cách viện dẫn tên của hai công ty giải trí nổi tiếng và ngụy tạo tài liệu”. “Chúng tôi đã yêu cầu đóng băng tài sản trên cơ sở khẩn cấp để đảm bảo lợi ích của các nhà đầu tư những gì còn lại của số tiền mà Horwitz huy động được”.
Khiếu nại của SEC buộc tội Horwitz và 1inMM vi phạm các điều khoản chống gian lận của luật chứng khoán liên bang. Ngoài việc đóng băng tài sản và các khoản cứu trợ khẩn cấp khác do Tòa án cấp, đơn khiếu nại cũng yêu cầu một lệnh cấm vĩnh viễn, sự bất bình, quyền lợi định kiến và các hình phạt dân sự đối với Horwitz và 1inMM. Tòa án đã ấn định một phiên điều trần vào ngày 19 tháng 4 năm 2021, để xác định xem liệu việc phong tỏa tài sản có còn hiệu lực trong thời gian tranh tụng hay không.
Cuộc điều tra của SEC được tiến hành bởi Lance Jasper và Lorraine Pearson và được giám sát bởi Spencer Bendell. Vụ kiện tụng của SEC sẽ do Kathryn Wanner lãnh đạo và Amy Longo giám sát. SEC thừa nhận sự hỗ trợ của Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ đối với Quận Trung tâm của California và Cục Điều tra Liên bang.
- Giao dịch và đầu tư: đâu là phương pháp phù hợp với mục tiêu dài hạn?
- Giấy phép FSA là gì? Sự bảo vệ của FSA với nhà đầu tư như thế nào?
- Giấy phép NFA là gì? Những sàn nào đang sở hữu giấy phép này
- Giới thiệu mô hình nến Fakey và cách giao dịch hiệu quả
- Giới thiệu nến Inside Bar với những cách sử dụng chuyên nghiệp
